Guía Modelo de Prevención de Delitos
Muchas empresas tienen un Modelo de Prevención de Delitos que existe en papel, pero no se aplica. Con la Ley de Delitos Económicos, eso es un riesgo: el tribunal evalúa si el modelo funcionaba al momento de los hechos.
Esta guía resume qué exige la Ley N° 20.393 actualizada y te entrega un checklist práctico para revisar tu modelo, pregunta por pregunta, con la evidencia que deberías poder mostrar.
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Qué incluye la guía
La guía tiene dos partes. La primera explica qué exige la Ley N° 20.393 después de la reforma de la Ley N° 21.595: a quién se aplica, por qué delitos responde la empresa y qué debe considerar el modelo. La segunda es un checklist práctico para revisar si tu modelo funciona en los hechos.
Qué cambió con la reforma
Más delitos, más entidades y responsabilidad por terceros.
Cuándo responde la empresa
Las condiciones del artículo 3° y las penas posibles.
Señales de un modelo de papel
Alertas de un modelo que existe en papel, pero no funciona.
Checklist de 31 preguntas
En nueve áreas, con base legal y evidencia a mostrar.
Para quién es
Empresas que necesitan un modelo que funcione
La Ley N° 20.393 se aplica a las personas jurídicas de derecho privado, a las empresas públicas creadas por ley, a las empresas y universidades del Estado, a los partidos políticos y a las personas jurídicas religiosas de derecho público. No hay un umbral de ventas, trabajadores o tamaño que excluya a una empresa.
Esta guía es para directorios, encargados de prevención y equipos de compliance que necesitan saber si su Modelo de Prevención de Delitos está efectivamente implementado. La ley no lo evalúa por su existencia formal, sino por su adecuación, su operación y la evidencia disponible.
Cómo contribuye Plutto
Plutto puede contribuir a enriquecer tu Modelo de Prevención de Delitos.
Entre los controles del checklist están la debida diligencia de terceros y la gestión de conflictos de interés. Plutto apoya ambos: evalúa a proveedores, clientes y colaboradores, detecta vínculos y deja reportes listos para auditoría.
Ver cómo funciona en PluttoPreguntas frecuentes sobre el Modelo de Prevención de Delitos
Respuestas breves a las dudas más comunes sobre la Ley N° 20.393 y el Modelo de Prevención de Delitos, tomadas de la guía. Cada caso concreto depende de los hechos, del delito, de la fecha en que ocurrió y de la normativa vigente al momento del análisis.
¿Qué es un Modelo de Prevención de Delitos?
Es el sistema con que una organización identifica sus riesgos de delito, establece controles, asigna responsables, recibe denuncias, sanciona incumplimientos y revisa periódicamente su funcionamiento. Si está efectivamente implementado y es adecuado a la realidad de la empresa, puede eximirla de responsabilidad penal; esa evaluación corresponde en último término al tribunal (arts. 3° y 4° de la Ley N° 20.393).
¿Qué cambió con la Ley N° 21.595 de Delitos Económicos?
Desde el 1 de septiembre de 2024 rigen las modificaciones que introdujo a la Ley N° 20.393. La reforma amplió el riesgo en tres frentes: la empresa puede responder por más delitos, la lista de entidades obligadas creció y ya no se exige que el delito la beneficie directa e inmediatamente, por lo que puede responder por hechos de terceros que gestionan sus asuntos o de sociedades relacionadas.
¿Qué aspectos debe considerar el modelo?
El artículo 4° exige considerar seria y razonablemente cuatro aspectos, según el giro, tamaño, complejidad, recursos y actividades de la empresa: la identificación de riesgos; los protocolos, canales de denuncia y sanciones internas; uno o más responsables con independencia, facultades y recursos; y evaluaciones periódicas por terceros independientes con mecanismos de mejora.
¿Es obligatorio certificar el modelo?
No. La reforma eliminó la certificación como requisito legal del modelo y, con ello, el registro de entidades certificadoras de la CMF. Una certificación o evaluación puede servir como apoyo de gestión, pero no reemplaza la implementación efectiva ni garantiza por sí sola la adecuación del modelo o la exención de responsabilidad.
¿Qué penas arriesga una empresa condenada?
El tribunal siempre impone una multa y puede agregar otras penas: comiso de bienes y ganancias, inhabilitación para contratar con el Estado, pérdida de beneficios fiscales, supervisión, publicación de un extracto de la sentencia y, solo en crímenes con condena previa en los últimos diez años o reiteración, la extinción de la persona jurídica (arts. 8° y 15).
Contenido informativo, no constituye asesoría legal. Completar el checklist no garantiza la exención de responsabilidad.
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